Каждый, когда-либо задумывался, о том, чтобы инвестировать свои средства во что либо, однако не каждый, кто совершил такую операцию, может называться квалифицированным инвестором.
«Квалифицированный инвестор (англ. qualified investor) — физическое или юридическое лицо, которое может быть признано для осуществления операций на рынке ценных бумаг в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Квалифицированным инвестором может быть признано как физическое лицо, так и юридическое лицо — квалифицированный институциональный инвестор. Признание лица квалифицированным инвестором может быть осуществлено по его письменному заявлению брокерами, управляющими, иными лицами, определенными законом, в случаях и в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Физические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами при соблюдении любых двух из указанных требований:
- владение ценными бумагами или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 3 млн руб.;
- наличие определенного опыта работы в финансовых организациях, совершавших операции с ценными бумагами, при наличии квалификационного аттестата участника финансового рынка не менее года (для остальных опыт работы не менее 3 лет);
- ежеквартальное проведение не менее 10 сделок с ценными бумагами или иными инструментами в течение 4 кварталов общей стоимостью не менее 300 тыс. руб.
Юридические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами при соблюдении любых двух из указанных требований:
- не менее 100 млн руб. собственного капитала;
- ежеквартальное проведение не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение 4 кварталов общей стоимостью не менее 3 млн руб.;
- не менее 1 млрд руб. оборота (выручки) за установленный период;
- не менее 2 млрд руб. активов по данным бухгалтерского баланса за последний год, в том числе в доверительном управлении.
Также статьей 4 Федерального закона № 334-ФЗ от 6 декабря 2007 года «О внесении изменений в Федеральный закон „Об инвестиционных фондах“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» определен список организаций, которые в соответствии со своей профессиональной лицензией являются квалифицированными институциональными инвесторами, а именно:
- брокеры, дилеры и управляющие;
- кредитные организации;
- акционерные инвестиционные фонды;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- страховые организации;
- негосударственные пенсионные фонды;
- Центральный банк Российской Федерации;
- государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
- Агентство по страхованию вкладов;
- международные финансовые организации, в том числе Всемирный банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
- иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами», — отмечает директор аналитического департамента ИГ «Норд-Капитал» Владимир Рожанковский.
