30 мая ФСФР России объявила об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, депозитарной, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная компания «Финансовая Система».
«Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», — говорится в сообщении ведомства.
Зафиксированы нарушения:
- ООО «ИК «Финансовая Система» не обеспечило возможности для осуществления Федеральной службой надзорных полномочий, предоставляло неполную и недостоверную информацию в ходе проверок;
- обществом был нарушен порядок расчета собственных средств по состоянию на 31 октября и 31 декабря 2012 года, 31 января 2013 года;
- размер собственных средств инвестиционной компании не соответствовал установленным законодательством нормативам достаточности;
- обществом в Федеральную службу по финансовым рынкам не представлялись сообщения о сделках с нерезидентами, в Федеральную службу по финансовому мониторингу — о подлежащих контролю операциях с денежными средствами и другим имуществом, на фондовую биржу — обязательные сведения по внебиржевым сделкам;
- «ИК «Финансовая Система» не разработало правила контроля за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
- в правилах ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами компании отсутствуют правила внутреннего документооборота;
- данные о сделках ООО «ИК «Финансовая Система» с ценными бумагами не фиксировались в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами общества;
- депозитарием общества проводились операции по зачислению ценных бумаг на счета депо клиентов в отсутствие подтверждающих документов;
- ООО не сохраняло конфиденциальный характер информации, которая была получена в результате применения правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля;
- должностное лицо компании, ответвечающее за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не соответствовало квалификационным требованиям.