ФСФР приняла решения аннулировать лицензии ООО «Инвестсоюз» и исключить из реестра два паевых инвестфонда

Фото ФСФР приняла решения аннулировать лицензии ООО «Инвестсоюз» и исключить из реестра два паевых инвестфонда

Федеральная служба по финансовым рынкам России приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестсоюз».

Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение одного года были зафиксированы неоднократные нарушения обществом требований действующего законодательства РФ о ценных бумагах, включая нормативные акты ФСФР. Компания в частности:

  • не обеспечила возможность для осуществления надзорных полномочий региональным отделением Федеральной службы в Уральском ФО;
  • не обеспечила достоверность информации, которая предусматривается законодательством РФ при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг;
  • не осуществляла раскрытие информации о расчете размера собственных средств на своем интернет-сайте (по состоянию на 28 февраля, 31 марта и 30 апреля 2013 года);
  • не представила сведения по подлежащим обязательному контролю операциям в уполномоченный орган;
  • не проводила обновление сведений о клиентах и выгодоприобретателях;
  • нарушила требования законодательства РФ в части доверительного управления имуществом;
  • отчуждала в состав имущества других учредителей управления принадлежащие учредителю управления объекты доверительного управления;
  • не указывала полную информацию о сделках и операциях с имуществом, переданным в доверительное управление, и расчет своего вознаграждения в отчетах учредителям управления;
  • специальное должностное лицо и сотрудники ООО «Инвестсоюз» до начала осуществления своих функций не прошли инструктаж в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Федеральная служба по финансовым рынкам также приняла решение об исключении из реестра паевых инвестиционных фондов: закрытого паевого инвестиционного рентного фонда «Тельмана» под управлением ЗАО «Центральная Управляющая Компания» и закрытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Финансист-Корпоративные облигации» под управлением ООО «Управляющая компания «БФА» (оба — Санкт-Петербург).

Adblock detector