Аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИК «Финансовая Система»

Фото Аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИК «Финансовая Система»

30 мая ФСФР России объявила об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, депозитарной, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная компания «Финансовая Система».

«Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», — говорится в сообщении ведомства.

Зафиксированы нарушения:

  • ООО «ИК «Финансовая Система» не обеспечило возможности для осуществления Федеральной службой надзорных полномочий, предоставляло неполную и недостоверную информацию в ходе проверок;
  • обществом был нарушен порядок расчета собственных средств по состоянию на 31 октября и 31 декабря 2012 года, 31 января 2013 года;
  • размер собственных средств инвестиционной компании не соответствовал установленным законодательством нормативам достаточности;
  • обществом в Федеральную службу по финансовым рынкам не представлялись сообщения о сделках с нерезидентами, в Федеральную службу по финансовому мониторингу — о подлежащих контролю операциях с денежными средствами и другим имуществом, на фондовую биржу — обязательные сведения по внебиржевым сделкам;
  • «ИК «Финансовая Система» не разработало правила контроля за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
  • в правилах ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами компании отсутствуют правила внутреннего документооборота;
  • данные о сделках ООО «ИК «Финансовая Система» с ценными бумагами не фиксировались в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами общества;
  • депозитарием общества проводились операции по зачислению ценных бумаг на счета депо клиентов в отсутствие подтверждающих документов;
  • ООО не сохраняло конфиденциальный характер информации, которая была получена в результате применения правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля;
  • должностное лицо компании, ответвечающее за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не соответствовало квалификационным требованиям.