ФСФР аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «СкайИнвест» из-за многократного нарушения законодательства в течение одного года (в том числе, нормативных актов ФСФР и Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»). В частности:
- в компании отсутствуют внутренние документы, регламентирующие профдеятельность на рынке ценных бумаг;
- отсутствуют отчеты контролера общества и акты о проведении сверки наличия денег и ценных бумаг;
- внутренний учет сделок, в том числе срочных, и операций с ценными бумагами компанией не велся;
- общество не представило в федеральный орган исполнительной власти изменений своего фактического адреса в установленный срок и не обеспечило условий для осуществления надзора со стороны Федеральной службы;
- на своем официальном сайте ООО «СкайИнвест» не указывает даты раскрытия информации о расчете собственных средств.
В понедельник в целях предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг ФСФР также приняла решение прекратить предоставление акционерными обществами ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа», ОАО «Санкт-Петербургская биржа», ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» и ОАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» услуг, осуществляемых на основании лицензий на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, и/или лицензий на организацию биржевой торговли, и/или лицензий фондовой биржи, непосредственно способствующих совершению гражданско-правовых сделок с финансовыми инструментами ООО «Финансовые решения».
Федеральная служба по финансовым рынкам в связи с ненадлежащим исполнением выданных ею предписаний приостановила действие четырех лицензий на осуществление страхования: ООО Страховая компания «СК ПБ», ЗАО Страховая компания «Регион-Поддержка», ООО «Межрегиональная страховая компания» и ООО Страховая компания «Энергоресурс». Решения вступают в силу после его опубликования в печатном органе.
Также в связи с заявлением о прекращении профдеятельности и учитывая документы, подтверждающие отсутствие неисполненных обязательств, была аннулирована лицензия столичного ЗАО «Управляющая компания Русс-Инвес» на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, ПИФами и НПФами.